公司债券发行管理办法 公司债券发行规定

公司债券发行管理办法 公司债券发行规定

1.1 根据法律法规

为了规范公司债券的发行、交易或转让行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券法》《公司法》等相关法律法规制定公司债券发行管理办法。

1.2 发行地点

在中华人民共和国境内,公司债券可以公开发行并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统进行交易。

2.1 证券自律组织

证券自律组织负责公司债券的发行、上市交易、承销、信用评级等管理，制定相关业务规则确保公司债券市场秩序。

2.2 业务规则

证券自律组织应明确公司债券发行、承销、报备、信息披露等具体规则，加强市场自律管理。

3.1 公司债券定义

公司债券是公司依法发行、在一定期限内还本付息的有价证券，可以公开发行或非公开发行。

3.2 转换价格

转换价格是可转换债券在转换期间内转换为普通股的折算价格，需符合上市公司证券发行管理办法规定的价格浮动范围。

4.1 修订背景

现行公司债券发行与交易管理办法制定于2015年，随着《证券法》的修订，需要对管理办法进行相应调整。

4.2 地方出资监管

各地方国资委根据具体情况可以制定国有企业债券发行管理办法，规范市属国有企业债券发行行为。